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内控工作总结报告 篇1
当春风再一次吹绿大地的时候，我们行又一次迎来了合规文化教育活动。毛集支行全体员工在我行领导班子的带领下认真地学习了这次的“合规警示教育”短片。在《贞观政要》一文中曾提到“以铜为镜，可以正衣冠;以古为镜，可以知兴替;以人为镜;可以明得失。”在这里是以案例为例，可以提高我们的合规操作意识、监督防范意识和风险防范意识。在学习过程中，结合我毛集支行员工平时在工作中实际情况，对合规操作意识、监督防范意识和风险防范意识有了更深一层的认识。
作为一个金融单位的职工应以自己所从事的职业上讲求法律和道德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向、就会触犯法律受到法律的制裁;如果不讲品德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就失去了人存在这个社会的价值。综观这些案例，我们可以得出以下几点：
一、合规操作意识薄弱：在实际工作中，有时总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。在新乡市新市区支行刘国俊监守自盗案中没有实行双人同进同出按规章制度操作，给犯罪分子以可趁之机。我们身为网点一线员工，应切实提高自己的业务素质和合规操作意识，严格要求自己按制度操作，扼杀犯罪分子在此作案的苗头，坚决不给犯罪分子留下一丝机会。
二、监督防范意识薄弱：在濮阳分行台前县支行原行长赵兰成等人一案中，就一线柜员而言，对领导的违规操作言听计从，为该案的发生提供了便利。此案还体现出权力制约流于形式造成班子成员相互勾结、私自操作、集体犯罪使权力制约失去了监督制约的作用。在实际工作中，我们只有正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全才有保障。
三、风险防范意识薄弱：在信阳市胜利路支行四一路分理处一案中，原客户经理陈世品说道“缺乏自我保护意识，盲目信任内部人员”造成自己的违规操作。俗话说的好“害人之心不可有，防人之心不可无”，我们要时时刻刻注意留心那些细微的风险信号，千万不能因为一时的风平浪静而放松戒备，更不能对任何一个小问题而放松警惕。只有这样才能揭示风险杜绝类似案件的发生。
此外，例如在张新建一案中，由于张新建权力观的扭曲和正确价值观的丢失体现出在此方面的学习和认识的不足;在梁宏刚一案中，由于重要岗位的交流不严导致梁宏刚监守自盗，也体现了规章制度没有落实到位等。
由于近年来金融系统发生的经济案件呈现出不断上升的趋势，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。这些案件无一不让人扼腕叹息，但更重要的是我们从这些案件中学到了什么?这次的“合规警示教育”学习活动想要告诉我们些什么?我们能不能把我们所学的“财富”学以致用?
下面，谈点这次学习的收获。
一、要加强合规文化教育。
当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，对遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。
二、提高风险防范意识。
我们要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒，这样才能更好地识别风险、防范风险。
三、各项规章制度做到切实到位。
要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。
四、要坚持思想教育。
要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
通过此次合规教育活动，让我们认识到了日常工作中的不足和缺失，找到了正确的可以参考的例子来警示和学习，找准了工作中的立足点，增强了合规经营意识，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，对自己的工作有了更多的信心，坚定了要为农行放光彩的决心!在以后的工作中我们会时刻谨记，并把它努力认真实践到各项工作中去，做出更好的成绩!
内控工作总结报告 篇2
中铁隧道集团兰渝LYS-3标安全工作情况汇报
尊敬的汪总、股份公司稽查组的各位领导：
非常欢迎各位莅临中铁隧道集团兰渝铁路LYS-3标检查指导工作。首先，我代表兰渝3标项目全体员工对各位的光临表示热烈欢迎和衷心感谢，也感谢股份公司长期以来对我集团项目的指导、帮助和关怀。兰渝铁路3标自2022年2月份进场以来，在集团公司的强力领导下，指挥部带领分指、工区管理人员跑步进场，统筹规划，进场之初就喊亮“安全兰渝、科技兰渝、绿色兰渝、品牌兰渝”的口号，要求所有管理人员适应铁路管理新形势，迎接复杂地质新挑战，决战决胜兰渝铁路，迅速打开了施工局面，赢得了兰渝铁路公司的认可。目前施工生产正有序推进，安全生产平稳运作，施工质量总体受控。下面我将项目的安全工作汇报如下：
一、工程概况
兰渝铁路LYS-3标位于甘肃省定西、陇南市境内，起于漳县大草滩镇，途经岷县，止于宕昌县，线路总长83.74km。全标段共有隧道8座共63.212Km，其中重点隧道为极高风险木寨岭隧道和高风险哈达铺隧道，均为双洞单线特长隧道；桥梁17座共10923延长米，其中特大桥8座，大桥6座，小桥3座；涵洞24座；区间路基6.8公里；车站两座为岷县站、1 哈达铺站。全线桥隧占总线路的88.44%，其中隧道占75.5%。
中铁隧道集团承担了DK173+200～DK192+40
4、DK233+000～259+510两段的施工任务，主要工程量有隧道42486m（木寨岭隧道左线19050m、木寨岭隧道右线19068m、哈达铺隧道出口段左右线4090m、马家山隧道7435m、同寨隧道8827m、青岗隧道3054m），桥梁881.4m（秋末河大桥386.5m、理川河大桥178.8m、油房沟大桥316.1m），涵洞6座，哈达铺车站段路基及站场施工。
二、施工重点、难点及进展情况（补充重点、难点）截止到11月10号，开累完成正洞开挖4530m，衬砌完成2596m，辅助坑道完成8410m，完成产值35516万元。
三、成立专门安全管理机构，健全安全生产保证体系，做到有章可循
项目管理机构按照指挥部直管工区的原则设置，统管8个管理相对独立的工区。工区由集团公司所属的子公司隧道股份和二处下属的隧道专业化公司组建，工区采用混岗模式组建架子队。根据股份公司、集团公司的要求，指挥部和工区两级均成立了专门的安全管理机构，并配齐专职的安全管理人员。指挥部开工前就制定了以安全生产责任制为核心的《安全生产管理制度》，各级人员职责清晰、任务明确。为强化安全管理责任，指挥部与各工区签订了安全生产目标管理责任书，同时要求工区与架子队之间签订相应责任书，进一
2 步把安全责任层层分解到作业层，形成了上下一条线的管理格局，从而为指挥部和工区两级责任制的落实提供了制度保证。
四、加强岗前培训和安全学习，增强全员安全意识，突出以人为本
铁路隧道施工属于危险行业，我们把安全教育和培训做为保证安全生产的基础工作来抓，要求所有进场员工必须达到100%的培训率，进场作业人员岗前安全生产培训时间不得少于32学时，平时认真开展周一安全活动。这样就保证作业人员能够掌握必要的安全知识和本岗位的安全操作技能。工序开工前进行技术交底书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害，如实告诉他们做什么、如何做、有什么风险、做到什么标准，使他们具备基本的应急逃生能力和自我保护能力。针对特殊工种持证上岗不足的问题，我们邀请地方安监局来工地进行讲课，组织了177名特殊工种人员参加培训和考试，保证了特殊工种人员持证上岗率达100％。对涉爆人员培训，我们按照市、县公安局的要求，组织了136人参加培训和考试，满足了施工需要。针对现场安全员、质检员及施工技术人员大部分为参加工作不久的现状，隧道施工安全质量管理知识普遍欠缺，我们请集团公司专家来工地进行为期一周的讲课，有效提高了现场管理人员的安全质量管理知识。通过培训、不断学习，让所有参建员工逐渐提高其自身
3 素质和安全操作技能，让人的不安全因素降到最低。同时各工区利用工地现场的宣传栏、标语、安全标志等多种形式进行安全宣传，营造良好的安全氛围，树立“安全生产，人人有责”的安全意识。
五、以“八大危险源”管理为重点，以防范隧道坍塌为主线，以杜绝死亡事故为目标，强化施工安全预控，规范现场管理
指挥部在项目策划时就对标段的重大危险源辨识及安全控制措施等重大事项做出规划，将防坍（变形）和防突泥涌水、防行走机械伤害及斜井防溜车、火工品爆炸、防火、防洪、防触电、防高空坠落、公共安全列为项目管理的八项重大危险源，各工区针对本工区的施工重点单独制定预案，每周对重大危险管理进行动态评估，严密部署安全管理措施。从源头上把握好工期、安全、质量等履约要点，有效地防止抢工期、简化作业等不良现象发生，保证安全生产落到实处。
1、加强隧道超前地质预报，注重围岩监控量测，以隧道初支质量保证隧道安全，防范隧道坍塌。我们承担的两座隧道分别为极高风险和高风险隧道，地质复杂，处在断层破碎带或断层影响带上，岩性压碎岩、碳质板岩，有的地段夹有较多泥质夹层，安全压力极大，必须综合运用防坍技术手段保证安全。一是加强超前地质预报，木寨岭隧道成立了地质预报组，综合运用TSP20
3、和超前钻等手段，及时有效探明地质水文情况，每循环进行地质
4 素描，及时判定地质的变化情况。二是注重围岩量测。我们坚持把围岩量测纳入工序管理，通过量测及对围岩变形段和变形速率的量测，分析其变形趋势，对围岩稳定性提出报告，为调整支护参数提供充分依据，确保初期支护方案的安全可靠。要求各工区在规范要求的基础上适当增大量测频率，尤其是在量测点变形趋于稳定后，应保持一定的量测频率持续观测，现场课题组根据量测资料开展进一步分析，结合围岩地质条件逐步深化、细化围岩变形规律，及时掌握围岩变形发展动态。三是加强初期支护质量管理。在软岩变形段，施工质量好坏对保证施工安全显得尤为重要，指挥部出台了《隧道施工安全质量管理“八项禁令”》，《隧道施工安全质量控制要点》等管理办法，主要就是对喷射混凝土质量、拱架安装标准、锚杆长度、施工步距、监控量测等方面进行严格控制，发现违章就进行处罚，保证从源头上控制安全质量，防止隧道出现坍塌事故。
2、加强斜井的安全防护，有效防止斜井防溜车。我们标段均为长大隧道，其中有轨斜井两个，无轨斜井9个，对坡度大于5%以上的无轨斜井主要是每隔200m～300m设置防溜墩，并对斜井断面进行优化，防止造成车辆伤害事故。对有轨斜井主要采取了以下四个措施：一是在洞口安装固定的阻车器，斜井施工期间在井底使用移动的阻车装置；二是在矿车连接部位使用防滑沟，矿车意外下滑时防滑沟会自动脱落钩到轨道之间的连接钢丝绳（每20m连接一处）；三是加强日常管理，每天定人对钢丝绳进
5 行严格检查并保养，形成日常检查记录。轨道班对轨道进行每日维护保养，保持轨道的平整度，防止矿车发生脱轨事故；四是在洞口值班室安装视频监控设备进行全程监控，实行动态控制。
3、制定针对重大危险源的应急预案，完善应急管理措施。对重大危险源指挥部制定了《突发意外事件应急预案》，各工区针对本工区的施工安全重点制定了本工区的应急预案，并要求工区加强应急物资、设备、设施的日常管理，每个洞口放置一定数量的应急物资，洞内应急灯、应急电话、应急逃生标识齐全。在工程开工时和今年6月份全国开展的应急演练周活动期间全标段开展了防坍塌、防火、触电、防洪共计11次的演练活动，有效提升了现场管理人员和作业人员的应急反应能力。对暴露出的问题如部门之间联系不畅、应急设施不足的问题也得到了改进。
六、以科技为支撑，优化隧道设计支护参数，保证隧道施工安全
木寨岭隧道地质条件复杂且属高地应力区，极易产生大变形及坍塌。针对木寨岭隧道软岩大变形特征，我们积极倡导“科技兰渝”，牢固树立“技术决定安全，方案决定安全”的意识，充分发挥集团公司的科研优势，现场成立了地质预报组、科研组，下大力气强化施工技术管理工作。结合现场试验及监测数据和地质分析，优化施工参数，遵循“早封闭、强支护”的原则，避免隧道因大变形或坍塌而发生安全事故。经阶段分析与总结，确定采取以下措施确保隧道施工安全。一是根据量测分析将支护参数
6 选择作为具有大变形段施工的重点因素考虑，支护参数及时进行动态调整，保证施工的连续性，避免后期支护拆换影响施工进度，并确保施工安全质量。二是加强初期支护，确保初期支护对于后期变形具有一定的强度储备，必要时初期支护可分次施做，并根据量测结果设置合理的预留变形量，预留初支补强空间。三是适当加大边墙曲率，优化断面形式。结构型式采用圆形或近圆形，单侧大跨处至拱底水平距离有轨斜井≮40cm，无轨斜井≮50cm。四是钢架间采用双层连接筋及网片加强纵向连接，增大初支结构的整体承载能力。五是根据变形情况分阶段采取长锚杆、回填注浆、临时仰拱、锁脚锚杆、早高强喷混凝土等措施。变形段严格按照台阶法施工，变形达10cm时，边墙及拱脚施作6m长深孔锚杆（管），有轨斜井需考虑仰拱加固，达15～25cm时采用二次套拱。六是加强工艺控制。变形段仰拱及铺底施工禁止半幅施工，大坡度有轨斜井底部开挖及喷射混凝土施工宜采用台阶状，以控制结构沿斜面产生滑移。七是加强科研与动态设计的配合，加快科研成果转化，结合现场试验与工程实践，合理应用现场科研成果，尽快将科研成果用于指导施工，同时为下步正洞软岩大变形施工准备预案。针对施工方案和施工过程中出现的安全生产问题，我们将以科技进步促安全，用科技手段控制和预防各类事故的发生。通过我们的技术创新、提高我们的技术水平，这是我们抓好安全生产过程控制的有力措施，也是我们抓好安全生产的一个根本保证。
七、开展“现场管理全面达标”活动，加大安全检查整治力度，实行奖优罚劣，杜绝安全隐患
随着木寨岭和哈达铺隧道多处出现变形侵限的问题，隧道施工难度增加，安全压力和管理风险加大，指挥部敏锐的认识到安全质量问题可能会变成突出的问题。在10月份的施工生产会上号召所有参建人员特别是党员干部带头履责通过标准化推进来规范内业和现场管理，坚决杜绝施工不良行为，树立“支护质量是隧道安全的根本”这一理念，杜绝质量安全事故。通过开展“现场管理全面达标”活动，牢牢把握“捍卫质量、保卫安全、持续改进、永不懈怠、誓创一流”的主线，全面提升现场管理全面达标，指挥部每月组织拉网式大检查和不定期检查，工区每月进行本工区范围内的大检查。指挥部每月召开生产安全质量分析会，通报月度大检查出现的问题，通过存在的隐患教育各级干部增强职责意识，充分认识本职工作的安全职责。坚持查摆问题与整改落实相结合，对屡查屡犯和严重的质量安全问题指挥部将对责任工区和责任人进行重罚。通过月度考核和季度评比，对综合管理较好的工区颁发流动红旗并实行奖励，对安全质量管理较差的工区也是极大的促进。
开工七个多月来，我们时刻保持清醒的头脑，居安思危。施工中我们严格现场管理，落实安全标准化作业，确保了安全生产平稳运作。但我们的安全管理工作离股份公司、集团公司的要求还存在着较大差距，如有的管理人员安全质量意
8 识还不强，技术管理还存在着薄弱环节，现场安全质量及技术人员人员素质还不能完全适应，有的工区现场管理还存在着不规范作业的问题，安全生产执行力上还有不落实现象。这些还需要我们不断改进，不断提高，加强现场控制。
我们相信有股份公司的正确决策，有集团公司的正确领导，有各级领导的热心帮助与支持，我们将坚决按照铁道部提出的“高标准、讲科学、不懈怠”的总体要求，以标准化管理为主线，以打造精品工程、安全工程为目标，全面落实“六位一体”管理要求，抓源头、抓过程、抓细节、抓隐患治理，从夯实安全基础和实现企业长治久安的高度，自觉增强责任意识，切实履行安全管理职责，一丝一毫不放松，圆满完成兰渝铁路3标的施工任务。
最后，再次感谢稽查组一行不辞辛劳来到我项目，希望能对我们的工作多指正、多指导、多帮助并留下您宝贵的意见。我们将坚定信念，攻坚克险，进一步加强管理、主动预防，切实做好安全生产各项工作，为努力实现企业的科学发展、安全发展与和谐发展、为打造“中国中铁”优良品牌做出新的更大的贡献！
谢谢！
注：请作幻灯配合本次汇报。
内控工作总结报告 篇3
目前，对于合同管理内部控制设计的概念，业内还没有一个统一权威的定义。中天恒3c框架认为，合同管理内部控制设计是在遵循国家和企业合同管理相关法规制度的基础上，以国家监管部门制定的内部控制规范及其应用指引为依据，结合企业合同管理发展的实际情况，用系统控制的技术和方法，构建企业自身合同管理内部控制体系的一个动态过程。简单说，合同管理内部控制设计，是合同管理内部控制建设的首要环节，是构建合同管理内部控制体系的过程。
设计范围及基本流程
在现代市场经济条件下，不管企业从事何种业务，都必然与其他企业、组织或个人发生经济往来，合同是确定双方权利义务关系的法律文书，事关双方的利益得失，包括买卖合同、供用电水气热力合同、赠与合同、借款合同、租赁合同、融资租赁合同、承揽合同、建设工程合同、运输合同、技术合同、保管合同、仓储合同、委托合同、行纪合同、居间合同等。
《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》(以下简称《合同管理指引》)第二条规定：“本指引所称合同，是指企业与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。企业与职工签订的劳动合同，不适用本指引。”由于用工单位与劳动者并不是真正平等的主体，因此国家专门颁布了《劳动合同法》，对劳动合同进行规范并对劳动者合法权益进行保护，所以本指引不包括劳动合同。《合同管理指引》界定了合同管理的定义，描述了合同管理中的风险，明确了合同的订立、合同的履行方面的控制措施，对优化企业合同管理制度具有重要意义。
合同管理内部控制设计是一个复杂的系统工程，基本流程包括设计准备、设计实施、试行及完善等。根据设计操作需要，在基本流程的基础上，还要有多层次具体的流程，每个具体流程中需明确工作内容、方法、步骤以及相应的表单等，要突出合同管理内部控制设计的特色。
企业应当根据《合同管理指引》的要求，建立并严格执行合同管理内部控制，以防范合同订立和履行中可能出现的风险，规范和约束市场交易行为，维护企业的合法权益和市场秩序。
描述现状
描述现状，就是梳理合同管理方面的内部管理制度或相关文件，梳理合同管理现状业务流程，编制合同管理内部管理制度或相关文件情况表、编制合同管理业务流程目录、绘制合同管理业务流程图等合同管理内部控制设计的基础性工作。
1、梳理描述制度文件。梳理描述制度文件，应重点关注有无合同管理方面的相关制度以及是否完善和充分执行、有无具体可控的操作文件或表单等。
2、梳理描述现状业务流程。企业合同管理现行的业务流程到底怎么样、包括哪些环节、能否有效控制合同管理风险，都是本步骤工作的重点，并要以图表的形式描绘出来。
3、确定业务流程目录。在梳理合同管理管理制度和业务流程现状的基础上，根据内部控制设计的要求，编制合同管理业务流程目录，绘制合同管理业务流程图。合同管理的业务流程目录因企业而异，一般可简单分为合同订立阶段和合同履行阶段。其中，合同订立阶段包括合同调查、合同谈判、合同文本拟定、合同审批、合同签署等环节，合同履行阶段涉及合同监控、合同补充、合同变更、合同解除、合同结算、合同登记等环节。
本阶段设计工作成果是形成《合同管理内部管理制度或相关文件情况表》、《合同管理流程目录》、《合同管理业务流程图表》等。
风险评估
合同管理风险评估的基本程序：识别合同管理风险，并进行具体描述;分析合同管理风险，编制合同管理风险分析表;评价合同管理风险，编制合同管理风险评价表;确定合同管理风险应对策略;提出合同管理重大风险解决方案。在实践中，合同管理风险分析及其评价是合在一起进行的，合同管理重大风险解决方案的制定要看企业是否需要，也可在合同管理内部控制设计完成之后单独进行。1、识别并描述风险。评估合同管理风险，首先，要把合同管理具体风险识别出来，然后整理出整体层面的风险。合同管理具体风险是多种多样的，也因企业而有所不同。按照《合同管理指引》的要求，在评估合同管理风险时，至少应当关注下列风险：未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害;合同未全面履行或监控不当，可能导致企业诉讼失败、经济利益受损;合同纠纷处理不当，可能损害企业利益以及信誉和形象。
企业应根据《合同管理指引》中的风险提示，结合企业合同管理的实际情况，识别并具体描述合同管理方面存在的风险。合同管理具体风险描述因所识别的风险而异，将合同管理具体风险与合同管理流程结合是个比较好的做法。
2、分析风险。合同管理风险分析的内容很多，一般应从成因和结果两个方面进行，并编制合同管理风险分析表。
3、评价风险。合同管理风险评价应从发生可能性和影响程度两个维度进行，根据评价结果进行风险排序和等级划分，并编制合同管理风险评价表。
4、选择风险应对策略。合同管理风险应对是根据风险评价的结果，针对不同等级风险选择不同合同管理风险应对策略的过程，一般有规避、降低、转移、接受等策略，要编制合同管理风险应对表。
5、编制风险数据库或绘制风险图谱。依据合同管理风险评估的结果，编制合同管理层面的风险数据库，或绘制风险图谱。合同管理层面风险数据库的基本要素包括业务流程、风险描述、风险分析、风险排序、应对策略、剩余风险等，也可加上内部控制设计完成后的控制措施、控制部门或岗位等。风险图谱一般适用于公司层面的风险描述。
本阶段设计工作成果是形成《合同管理风险及其描述表》、《合同管理整体层面风险清单》、《合同管理风险分析表》、《合同管理风险评价表》、《合同管理风险应对策略表》、《合同管理风险解决方案》等。
合同管理内部控制设计流程设计合同管理控制，就是在评估合同管理风险的基础上，对合同管理内部控制进行设计的过程，是合同管理内部控制设计的关键环节，基本程序包括：确定合同管理关键控制点;明确合同管理控制目标;提出合同管理控制措施;设计合同管理控制证据;完善合同管理相关制度;绘制合同管理控制流程图;编制合同管理控制矩阵。
1、设计关键控制点。企业在构建与实施合同管理内部控制过程中，要针对合同管理风险评估的结果，确定合同管理的一般控制点和关键控制点并编制合同管理控制要点表。确定一般控制点和关键控制点是件很困难的事，要根据企业实际情况确定，也因人们的专业判断而有所差异。一般来说，关键控制点至少应当包合同谈判、合同审核、合同签署、合同履行等关键环节。
2、设计控制目标。合同管理控制目标就是要保证合同管理合法、安全、有效、可靠，从而有效控制合同管理中可能存在的各种风险，实际工作中，应根据识别出来的具体风险来设计，不能固定化、模式化。
3、设计控制措施。企业在构建与实施合同管理内部控制过程中，要强化对合同管理控制点、尤其是关键控制点的风险控制，并采取相应的控制措施，嵌入到合同管理流程当中。企业应当按照《合同管理指引》的要求，加强合同管理确定合同归口管理部门，明确合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求，定期检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同有效履行，切实维护企业的合法权益。
4、设计控制证据。为了合同管理制度能够有效实施，需要制定必要的表单，作为合同管理制度的附件，为合同管理过程留下控制证据。合同管理相关文件资料很多，包括合同调查资料、合同授权委托书、谈判记录表、合同审核表、合同会签记录、合同用章申请表、合同文本、法律意见书、合同履行情况统计表、合同补充协议、合同变更协议、合同纠纷处理报告、合同台账、制度执行情况反馈意等。
5、优化控制制度。企业需要建立一系列制度体系和保障机制，促进合同管理的作用得到有效发挥。合同管理控制制度不是新建的一套独立制度，而是将内部控制思想嵌入到合同管理制度中去。合同管理制度到底制定多少个，内容到底包括哪些，因企业而有别，从务实角度考虑，不宜过多，可制定一个统一的合同管理制度，内容至少包括：合同管理的机构设置及职责分工、授权批准、订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、考核与责任追究等一系列行为规范要求。
6、绘制控制流程图。合同管理控制流程图要根据合同管理流程、风险点、控制点及其相关的控制措施，结合具体单位的实际情况来绘制。特别要强调的是，应把合同管理内部控制流程和合同管理流程整合在一起，并在图上标示风险点和控制点。
7、编制控制矩阵。合同管理控制矩阵是对合同管理流程图中风险点、控制措施和控制证据等要素的详细说明与描述，是合同管理内部控制设计结果的集中体现，也是企业内部控制管理手册的重要组成部分。实际上是上述工作的综合汇总。
本阶段设计工作成果是形成《合同管理控制控制要点及关键控制表》、《合同管理内部控制目标表》、《合同管理内部控制措施表》、《合同管理控制证据表》、《合同管理制度完善建议表》、《合同管理控制流程图》、《合同管理控制矩阵》等。
内控工作总结报告 篇4
一年来，在上级局的正确领导下，我分局结合本单位职能的特点和实际情况，高度重视内控机制建设工作，将其作为一项常抓不懈的重点工作来做，成立了以分局长为组长的领导小组来组织落实相关内控机制建设工作，经过分局全体成员一年来的努力工作和执行，我分局内控机制建设工作取得了可喜的成绩，现将有关情况总结如下：
加强政治思想建设是搞好党风廉政建设和反腐败斗争的基础性工作和治本之策。我分局从以下几点着手加强政治思想建设：
1、在加强政治思想建设方面，进一步完善教育制度，健全教育机制，创新教育方法，增强教育的针对性和实效性。要研究教育规律，注重贴近时代、贴近生活、贴近实际、贴近群众。
3、教育形式上，把传统方法与现代手段、思想灌输与启发式教育、理论教育与形象化教育、树立正面典型与剖析反面案例结合起来。大力加强廉政文化建设，形成以廉为荣、以贪为耻的良好风尚，不断提高国税依法行政能力。
制度具有规范和导向作用，具有惩治和预防腐败的'双重功能，是惩治和预防的有机统一。我分局在制度建设上，注重提高制度建设的质量和水平，把制度建设贯穿于反腐倡廉工作的各个环节，当前，尤其抓好三项制度的落实：一是进一步落实和深化领导干部廉洁自律工作。二是进一步深化党风廉政建设责任制。三是进一步落实好检查和廉政谈话制度。要认真落实检查和廉政谈话制度，完善廉政谈话情况报告、情况反馈、跟踪监督、档案管理制度，形成定期谈话、信访谈话、诫勉谈话相衔接，集体谈话和个别谈话相结合的廉政谈话机制，确保取得良好的效果。
要综合运用多种监督形式，努力形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。我分局在强化监督上的举措。
一是建立“两权”监督工作责任制。将“两权”监督的所有内容一一细化，按照股室工作职责分解到各职能部门，建立权责一致的“两权”监督运行机制，将“两权”监督融合渗透在“两权”实施的全过程中，与“两权”的实施相互结合、同步运行，真正做到权力运行到哪里，对权力的规范、监督、制约就延伸到哪里，确保“两权”监督贯穿税务工作全过程。
二是积极开展行政效能监察。通过行政效能监察，以解决行政不作为为重点，认真解决好对上级安排部署和各岗位的各项工作敷衍拖拉、效率低下、落实不到位、工作不力的问题。
三是加强对八小时以外的监督。进一步优化“八小时”之外监督方式，积极开展家庭助廉、群众评廉活动，加大群众对干部的监督力度。四是充分发挥监察员和社会各界的监督作用。继续采取召开座谈会、走访纳税户、发放问卷调查等方式，广泛征求社会各界的意见和建议，充分发挥他们的监督作用，不断改进工作质量。
四、加强风险防范取得的成效。我分局对《xxxxxx内控机制建设办法（试行）》中的重点监控风险点，采取积极有效措施，针对各个风险点的制定相应的风险防范措施，取得了可喜的成效，现就以如下两个风险点为例来介绍我分局加强风险防范的主要做法和成效。
1、加强户籍管理，积极防范该风险点可能出现的问题。在开业登记环节，我分局对新开户派出管理员认真开展实地查验工作，加强同工商、地税等部门的信息交流，认真比对户籍信息，加强对所辖地区业户的管理和检查，严防税源税款的流失；在停业、注销登记环节，我分局加强巡查，通过巡查严防少数纳税人通过虚假停业、虚假注销等方法逃避纳税义务。
2、加强发票管理，制定措施严防该风险点引发问题。在发票领购环节，分局通过派出管理员实地了解纳税人生产经营情况，然后再根据实际经营情况审核该纳税人该领购的发票种类、版次和数量，避免造成国家税源流失和纳税人虚开发票等问题。
内控工作总结报告 篇5
银行内控合规工作总结
随着金融市场的不断发展和监管政策的不断加强，银行内控合规工作变得愈发重要。作为金融机构的主体，银行需要不断加强内控合规工作，提升风险管理能力，确保经营活动合法、规范和有效进行。以下将从内控合规的重要性、当前存在的问题以及未来发展方向等方面进行总结。
内控合规工作的重要性不言而喻。银行作为金融机构，其经营的是公众的资金，涉及的是国民经济和金融安全，因此必须保障资金的安全性和合法性。内控合规是银行的生命线，是保障银行资金安全和风险控制的重要手段。通过规范内控制度，有效监督经营活动的合法性和规范性，确保银行风险控制在可控范围内。
当前银行内控合规工作存在一些问题。一是内控制度不够完善。部分银行所建立的内控制度较为单一，对风险的防范和监控不够全面和有效。二是内控意识不够强烈。一些员工对内控合规工作的重要性认识不足，缺乏主动性和自觉性。三是内控监督不够到位。对内控体系的监督和评估机制不够健全，存在着监督不力和执行不到位的情况。
为了进一步提升银行内控合规工作水平，我们需要从以下几个方面进行改进。完善内控制度。建立完善的内控制度，充分考虑风险防范和监控的全面性和有效性，确保内部控制的全面性和协调性。强化内控意识。通过培训和教育，增强员工对内控合规的认识和意识，提高员工的主动性和自觉性。健全内控监督机制。建立监督和评估体系，加强对内控体系的监督和评估，确保内控规定的执行到位。
未来，银行内控合规工作将面临新的挑战和机遇。随着金融科技的发展和金融业务的复杂化，银行的风险管理将更加困难和复杂。银行需要不断创新内控机制，加强信息技术应用，建立智能化内控系统，提高风险管理的效率和准确性。同时，银行还需要加强与监管部门的沟通和合作，及时了解监管政策和要求，做好内控合规工作。
小编认为，银行内控合规工作是保障银行经营安全和稳定的重要保障。银行需要不断加强内控合规工作，完善内控制度，强化内控意识，健全内控监督机制，提升风险管理能力，确保银行经营活动合法、规范和有效进行。只有这样，银行才能在激烈的金融市场竞争中立于不败之地，实现长远稳健的发展。
内控工作总结报告 篇6
为进一步提高本单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据《行政事业单位内部控制规范》和《行政事业单位财务管理内部控制规定》，结合我单位实际，制定本实施方案如下：
内部控制既是行政事业单位的一项重要管理活动，又是一项重要的制度安排。《内控规范》通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政事业单位经济活动风险的防范和管控，将内部控制的基本原理与行政事业单位的实际情况相结合，并将制衡机制嵌入到内部管理制度中，对于提高单位管理水平，规范财经秩序，有效防范舞弊和预防腐败，加强廉政风险防控机制建设，具有重要意义。
根据《内控规范》的要求，从单位层面和业务层面两个方面加强内部控制。
单位层面的主要内容：
1.内部控制建设启动情况。成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制;开展内部控制专题培训;开展内部控制风险评估;开展组织及业务流程再造。
2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况。单位主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题;单位主要负责人主持制定内部控制工作方案，健全工作机制;单位主要负责人主持开展内部控制工作分工及人员配备等工作。
3.对权力运行的制约情况。权力运行机制的构建;对权力运行的监督。
4.内部控制制度完备情况。建立预算管理制度;建立收入管理制度;建立支出管理制度;建立政府采购管理制度;建立资产管理制度;建立科技项目管理制度;建立合同管理制度;建立决策机制制度。
5.不相容岗位与职责分离控制情况。对不相容岗位与职责进行了有效设计;不相容岗位与职责得到有效的分离和实施。
6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况。建立内部控制管理信息系统，功能覆盖主要业务控制及流程;系统设置不相容岗位账户并体现其职权。
业务层面的主要内容：
1.预算业务管理控制情况。对预算进行内部分解并审批下达;预算执行差异率。
2.收支业务管理控制情况。收入实行归口管理和票据控制，做到应收尽收;支出事项实行归口管理和分类控制;举债事项实行集体决策，定期对账。
3.政府采购业务管理控制情况。政府采购合规;落实政府采购政策;政府采购方式变更和采购进口产品报批。
4.资产管理控制情况。对资产定期核查盘点、跟踪管理;严格按照法定程序和权限配置、使用和处置资产。
5.科技项目管理控制情况。
6.合同管理控制情况。加强合同订立及归口管理;加强对合同履行的控制。
1.宣传培训阶段：组织内控建设和内控执行人员培训学习，增强对内控规范的理解，掌握实施的方法步骤，使风险管控理念深入人心，培养良好的内控意识和内部控制环境。
2.组织实施阶段：根据内控规范内容，成立内控领导小组。由单位主要负责人担任领导小组组长，研究制定切实可行的内部控制规范实施方案并严格落实，建立健全单位各项内部控制制度与措施，形成完善的内部控制执行机制。
3.监督检查阶段：12月底对单位内部控制建立和实施情况进行自查自评，并对发现的薄弱环节和问题抓好整改落实。进一步健全制度、强化执行，并将内部控制评价报告上报财政局。
1.加强组织领导。
充分认识此项工作的重要性，切实加强组织领导，将其列入重要工作日程统筹安排，努力形成良好的内控工作氛围和机制。
2.健全规章制度。
按照《内控规范》的要求，抓好建立健全内部管理制度、实施工作业务流程、定期开展内控自我评价等重要环节，把《内控规范》的各项制度要求逐项落实到位。
3.强化监督机制。
内部监督是《内控规范》的要素之一，也是《内控规范》得以贯彻执行的重要保障机制。贯彻落实内部监督制度，明确在内部监督中的职责权限，对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价，并将内部监督与内部控制的建立和实施保持相对独立。
4.加强沟通协调。
内部控制建设是一项系统工程，也是一项长期的工作任务。需要持之以恒，常抓不懈，各科室、下属单位要加强联系与信息沟通，及时汇报内控规范实施过程中的有关信息，总结工作经验。
内控工作总结报告 篇7
一、背景
在过去的一年中，我们内部控制团队紧紧围绕公司战略目标，积极应对市场变化，通过系统性的规划和执行，不断完善内部控制体系，提升风险管理水平。本总结报告旨在回顾过去一年的工作成果，分析存在的问题，并提出未来的改进计划。
二、工作成果与亮点
1. 风险评估与应对
我们完成了对各业务单元的风险评估工作，识别出关键风险点10项，针对每项风险制定了相应的应对策略和预案。通过定期的风险监控，有效降低了运营风险，确保了公司业务的稳健发展。
2. 财务管控
在财务管控方面，我们强化了预算管理，对各部门预算执行情况进行了严格监控。财务数据的准确性和及时性得到了显著提升，年度预算偏差率降低至2%以下。
3. 合规管理
合规管理是内控工作的重中之重。我们梳理了公司内部合规流程，确保所有业务活动均符合国家法律法规及监管要求。全年未发生重大合规风险事件，有效保障了公司的声誉和利益。
4. 内部审计
内部审计团队对各业务部门进行了全面审查，提出改进建议100余条。通过内部审计的整改跟踪，大部分问题得到了有效解决，内部审计的监督作用得到充分发挥。
5. 信息系统安全
我们加强了信息系统的安全防护，定期进行漏洞扫描和安全加固。全年未发生重大信息系统安全事件，确保了公司信息资产的安全与完整。
三、存在的问题与不足
1. 风险应对机制还需完善：虽然我们已经识别出关键风险点并制定了应对策略，但在风险应对的及时性和有效性方面仍有提升空间。
2. 员工合规意识需进一步加强：虽然我们梳理了合规流程，但部分员工在业务操作中仍存在合规意识不强的问题。
3. 内部审计整改力度需加大：虽然内部审计提出了大量改进建议，但部分部门对整改的重视程度不够，整改效果不明显。
4. 信息系统安全培训不足：员工对信息系统安全的认识还有待提高，需要加强相关培训和宣传工作。
四、未来工作计划
1. 完善风险应对机制：进一步细化风险应对措施，提高风险应对的及时性和有效性。建立风险预警系统，实时监控风险状况，确保风险得到及时控制和处理。
2. 加强合规文化建设：通过定期举办合规培训、案例分享等活动，提高员工的合规意识。加强与外部监管机构的沟通与合作，确保公司业务始终走在合规的轨道上。
3. 强化内部审计整改力度：加强对内部审计结果的跟踪与评估，确保整改措施得到有效执行。对于整改不力的部门或个人，将严肃追究责任。
4. 提高信息系统安全意识：定期组织信息系统安全培训和演练，提高员工的安全意识和应对能力。加强与专业安全机构的合作，引入更先进的安全防护技术，确保公司信息资产的安全与稳定。
五、总结与展望
过去一年的内控工作取得了一定的成绩，但仍存在诸多不足之处。在新的一年里，我们将继续努力，不断优化和完善内部控制体系，为公司的发展保驾护航。通过我们的不懈努力，相信公司的内部控制工作将迈上一个新的台阶。
内控工作总结报告 篇8
一、完成XX年全系统会计决算的编制工作
年初，我处召开全系统财务决算布置会议，针对全系统XX年会计决算的有关具体要求进行布置和培训。组织各级预算单位核对经费指标、清理有关帐务。指导基层财务人员编制会计决算报表，组织财务人员会审汇编，准确及时地完成了行政事业单位会计决算、基本建设单位会计决算工作。
二、认真执行XX年部门预算
一是根据省财政厅下达的我系统XX年部门预算，一一进行分解，批复下达全系统各级预算单位。
二是积极与财政部门协商争取，将被省财政部门冻结的上年预算指标结余申请回来，及时下达给基层各单位继续使用。
三是组织执行XX年预算，按月审核全系统各级预算单位用款计划。
三、开展落实党政机关厉行节约十项要求专项工作
根据中共中央、国务院办公厅《关于党政机关厉行节约若干问题的通知》精神以及省委、省政府的有关部署，我局在全系统范围内认真开展落实厉行节约专项工作。省局专门成立了全系统厉行节约专项工作领导小组，办公室设在我处。5月15日至25日为动员部署阶段，5月26日至6月15日为摸底统计阶段，对XX年至XX年因公出国经费、车辆购置及运行费用支出、公务接待支出以及用水用电用油等情况进行全面统计摸底。在此基础上省财政厅提出相关经费压减计划。6月16日至10月底为落实检查阶段。通过全系统的统计摸底，省财政厅核定我局共压减经费预算1258万元，其中车辆购置及运行费用149万元，公务接待25万元，用电用水等日常公用经费157万元，项目经费833万元，事业单位公用经费94万元。
四、全面开展小金库专项治理工作
为贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅印发的通知》精神，按照省委、省政府的统一部署，我局成立了全系统专项治理领导小组，认真组织全系统开展小金库专项治理工作。领导小组的日常工作机构设在我处，研究和制定全系统治理小金库的专项工作实施方案，组织和指导全系统各级单位认真开展小金库专项治理工作。
6月9日在常州召开全省食品药品监督管理系统治理小金库专项工作会议。会议传达了中央和省委、省政府有关会议和文件精神，研究和具体部署全系统治理小金库专项工作。要求全系统各级单位以高度的政治责任感切实做好治理小金库工作，认真开展自查自纠，要以这次治理小金库为契机，进一步提高全系统财务管理和内部审计工作水平。专门设立并公布了举报电话和举报邮箱，指定专人负责，确保件件有交待、事事有落实。切实保护举报人的合法权益，对举报有功的单位和个人给予一定的奖励。经过全系统的认真自查，绝大多数没有发现小金库的现象。只有个别单位发现小金库现象，涉及金额六万多元，主要是有关业务部门将会议培训的结余存放在宾馆以及零星租金收入未纳入单位财务管理。经过本次自查自纠，已立即整改，全部收归单位财务管理。
五、切实加强国有资产管理。
一是按照省财政厅的有关文件，向各单位下达资产清查结果批复，全系统资产处置累计金额1550万元。同时明确要求各单位对资产清查中经批准处置的固定资产，必须统一移交至产权交易机构进行公开处置，不得自行变卖。二是组织进行固定资产信息管理系统培训班，在全系统推广固定资产计算机管理软件，逐步实现资产管理的信息化、网络化、程序化。三是严格固定资产特别是房产的处置，办理淮安市局和淮安药品检验所现有办公业务用房转让的立项申报、评估备案、交易委托等事宜。目前，上述房产正按照省财政厅的要求，在省产权交易中心及淮安市产权交易中心进行公开转让。四是办理了省局购置华阳大厦负一楼和六楼的契税减免工作，节约经费约220万元。
六、加强基本建设项目管理。
一是严把基本建设工程立项关。对申请立项的基本建设项目，实地调研，反复测算，多方比较，明确意见后提交党组决策，并办理了徐州医药学校新建教学楼项目的立项批复。二是继续严格在建工程管理。对淮安、徐州、江都、泗阳等单位的基建项目进行实地检查，明确要求各建设单位严格执行基本建设招投标和政府采购的有关规定，加强施工监管，确保工程质量。三是严格基本建设资金管理。在充分保证基本建设所需建设资金的同时，切实加强基本建设资金管理，严格执行大额资金审批制度，严把工程资金支付关，不断提高基本建设资金使用效益。四是严格基本建设审计。继续对淮安市局、徐州市局的在建项目进行跟踪审计，对宿豫、宜兴、无锡药检所等单位的建设项目进行竣工决算审计，共节约工程造价约150万元。
七、继续做好非税收入和罚没收入管理工作
一是加强票据日常管理，完成财政票据年度检验工作。上半年，根据《省财政厅关于开展省级和驻宁中央单位XX年财政票据年检工作的通知》文件要求，对XX年度全系统所使用的非税收入一般缴款书、行政事业性收费收据、行政事业单位结算凭证、社会团体会费统一收据等票据集中进行了缴验，按时上报了相关表格。
二是完成了省直单位收费年检工作，同时和省物价局多次磋商《药品生产企业许可证》和《药品经营企业许可证》收费事项，并达成了初步意见。
三是完成罚没收入管理情况调查。根据省财政厅要求，上半年对XX年以来全系统罚没收入管理情况进行调查，按时报送了相关调查表，对近年来罚没收入的规模、收缴模式以及罚没物资管理等情况进行了汇总分析，提出了目前罚没收入管理中存在的问题及原因。
八、做好政府采购工作
一是严格按照政府采购的有关要求进行政府采购，协助各单位进行日常政府采购工作，解答各单位政府采购工作中遇到的难题，并及时与省财政厅政府采购管理处、省政府采购中心、省级机关采购中心沟通协调，解决各单位采购中遇到的一些难题，有效地提高了采购效率、缩短了采购时间、节约了采购资金，确保各单位的采购工作顺利进行。
二是参加省财政厅举办的gpa培训，认真研究gpa相关政策，收集相关资料，为完成《省级部门gpa主要研究课题及任务分工》所涉及的任务做好准备。
下半年，我们将重点抓好以下两项工作：
一、继续认真编制好XX年部门预算
XX年的部门预算编制工作从8月份起又即将开始启动，我们将继续一如继往地作为头等大事来抓，竭尽全力、努力争取经费总盘子。组织各级财务人员认真、科学地编制好明年部门预算。同时，针对体制变化的新情况，认真做好研究和应对，从长计议，精心安排。
二、组织开展治理小金库重点检查。
在专项治理小金库自查自纠的基础上，下半年，我处将组织开展重点检查。重点检查的内容主要包括规范津补贴、单位经营性资产管理、节约和控制行政成本支出、银行帐户管理、行政事业票据的使用和管理等方面。针对治理工作中发现的问题，制定和落实整改措施，做到资金资产处理到位、违纪责任人员处理到位。同时，深入剖析产生问题的原因，完善制度，强化源头治理，建立和完善防治小金库的长效机制。
内控工作总结报告 篇9
关于落实水行政许可审批稽查制度的情况汇报水行政许可审批稽查工作是山东省水利系统三项执法制度的一项主要内容，该项制度的真正建立和落实对于实施水利综合执法意义重大，现将有关情况汇报如下。
一、水行政许可审批稽查的概念和重要意义。
水行政许可审批稽查的概念。所谓水行政许可审批稽查，是指水行政主管部门依据法定职权，采取必要的措施和形式，对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项活动的情况依法进行监督、检查和处理的行为。稽查对象包括本年度以前已准予许可但没有稽查、且正在实施的许可事项，以及当年准予许可并正在实施的事项。重点稽查取水许可、河道管理范围内建设项目审批、开发建设项目水土保持方案审批等许可事项。
开展水行政许可审批稽查的重要意义在于，行政许可审批现实中存在一个重要问题——重事前许可、轻事后监管，或者只许可、不监管的现象比较普遍，使行政许可失去了应有意义，增加了市场的混乱和无序，甚至助长了各种违法犯罪现象的产生。比如，被许可人在取得河道管理范围内建设项目审批后，如果没有水行政管理部门的检查、监督和管理，就很难保证其施工规模和标准符合实施许可审批时所要求的标准。行政机关对被许可人的事后监督管理，与事前的实施行政许可审批具有同等的重要性。可以说，水行政许可审批稽查是水利执法体系建设的重要组成部 1
分，是依法治水的必然要求。
二、法律依据。
1、《中华人民共和国行政许可法》。
第六章 监督检查
第六十条 上级行政机关应当加强对下级行政机关实施行政许可的监督检查，及时纠正行政许可实施中的违法行为。
第六十一条 行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。第七十七条行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2、水利部令第 23 号《水行政许可实施办法》。
第七章 水行政许可的监督检查。
第四十四条 上级水行政主管部门应当采取执法检查、处理投诉、责任追究或者个案督办等方式加强对下级水行政许可实施机关实施水行政许可的监督检查，及时纠正水行政许可实施中的违法行为。
第四十五条 水行政许可实施机关应当建立健全监督制度，按照管理权限和职责分工，对公民、法人或者其他组织从事水行政许可事项的活动履行监督检查责任。
3、水利部《关于全面推进水利综合执法的实施意见》(水政
法„2022‟514号)。
三、开展水利综合执法的工作任务。
(二)明确专职水政监察队伍综合执法职责。水政监察队伍应加强对行政许可审批决定实施情况的监督检查，对于影响较大的行政许可项目，水政监察队伍应根据需要，参与许可项目的现场勘查、论证分析等。
4、《山东省水行政许可审批稽查制度》。
第三条 本细则适用于全市各级水行政主管部门，对被许可人从事水行政许可事项整个活动过程的稽查。
第四条 稽查对象为已被批准或已被许可，且正在实施过程中的水行政许可项目。重点稽查取水许可、河道采砂许可、河道管理范围内建设项目审批、开发建设项目水土保持方案审批等许可项目。
第五条 按照分级管理、谁许可谁稽查的原则，省、市、县三级水行政主管部门分别负责对本级批准的许可项目进行稽查，具体由各级专职水政监察队伍组织实施，有关业务机构参加。
三、全省开展情况以及德州的现状
山东省水利厅于2022年出台《山东省水行政许可审批稽查制度》走在了全国的前列。全省各市水利局抓紧开展水行政许可审批稽查工作，纷纷出台相关制度、流程，其中日照、泰安行政许可审批稽查制度健全、程序完善，并在日常工作中严格落实；潍坊、淄博成功开展了多次水行政许可审批稽查专项行动，取得良
好效果。
我市自2022年以来，也先后制定了水行政稽查相关制度及工作流程，但在水政、支队、各业务科室之间衔接没有完成，许可项目的监管和稽查工作尚未开展，这与省里的要求和先进地市存在着较大差距。
四、具体措施
（一）、作为提升依法治水形象的重点环节来认识
1、开展水行政许可审批稽查是建设法制政府的需要。国务院总理李克强在政府工作报告中指出，要“加强事中事后监管，坚持放管并重，建立纵横联动协同管理机制，实现责任和权力同步下放、放活和监管同步到位。”行政机关只有依法加强对被许可人从事行政许可事项活动的监督管理，才能保证被许可人的生产经营等活动切实在行政许可的范围内进行，这是强化许可监管、建设法治政府的现实需要。
2、开展水行政许可审批稽查是提升水利形象的需要。近年来，我市水利事业经历了大投入、大发展的时期，水管战线进一步拉长，水利社会管理的任务越来越重，水利局应逐步实现从“重建轻管”到“建管并重”的思维转变，切实履行好水利局的社会管理职能。加强水行政许可审批稽查，就是要以法律法规为依据，制定切实可行的执法稽查方案，细化稽查、监管程序标准，约束已许可的项目实施随意性，杜绝审批许可后监管不力的现象出现，提高水行政执法能力，履行水利社会管理职能，树立良好的水利
形象。
（二）、作为完善水利综合执法的关键部位来实施
1、有利于及时查处水事违法行为。水政监察支队通过全程参与水行政许可审批稽查，可以指导、配合、督促各工程管理单位水政监察人员加大执法巡查力度，及早发现涉河建设项目违法行为，及时协调办理各项许可审批手续。
2、有效实现涉水建设项目信息共享。我市水管战线长、面积广，管理单位多，往往因信息不能有效共享造成工作被动。比如某横穿我市的输气管道，同时贯穿潘庄、李家岸干渠和市属河道，但因各水管单位沟通渠道不顺畅，执法巡查力度不同，往往不能同时发现其违法行为，并且发现后处理的尺度不一，出现各自为战的局面。开展行政审批许可稽查，依托办公自动化、网络化建设，加强与水资源、水政、水保及河道、灌区、水库等管理部门合作，建立满足监管要求的数字信息平台，实现水行政许可审批信息共享，统一执法尺度，可以有效提高水行政许可审批效率。
3、有效避免各执法部门多头执法。水行政许可审批稽查主要是由水政监察支队根据全市近期许可审批批准情况，联合业务主管部门以及被许可人项目所在地的水政监察队伍，对被许可人统一进行现场稽查。这既避免各部门多头执法、重复执法造成的不良社会影响，又促进了各级水政监察队伍现场执法能力的提高，提升水利执法形象。
（三）、作为水政监察队伍工作的主要内容来落实
1、建议赋予相关职能。建议市水利局按照省厅关于严格落实“三项执法制度”的有关规定，赋予市水政监察支队行使水许可审批稽查的职能，使其顺利开展此项工作。
2、建议出台相关文件与流程。建议市水利局印发《行政审批服务事项办理工作制度》和《行政审批服务事项办理工作流程》，明确取水许可、水资源论证、河道、水工程管理范围内建设项目审批等所有审批许可事项，事前、事中、事后均实现水政监察队伍的全程参与和稽查。
3、建议开展稽查专项行动。建议水政监察队伍与相关业务主管部门协调配合，开展水行政许可审批稽查专项行动，使水行政许可审批稽查有效推动依法治水工作，为水利事业保驾护航。
二零一四年三月十九日
内控工作总结报告 篇10
按照燕京集团公司内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求，包头公司于20xx年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际情况，分阶段主要完成以下重点工作：
1、编制“关键业务流程图”，其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21项二级流程；普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程；预算考核等11项四级流程；共计83项。
2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点，按要求逐项编制“风险控制文档”，共计83项。
3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制，汇编包头公司《风险控制手册》,主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的，有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。
4、根据总部要求，结合公司实际情况，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求，对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报 “三重一大”报表28张。
6、根据总部要求，参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工作，对加强公司内部控制建设工作起到了积极的指导作用，为进一步强化内控工作奠定了良好基础。 为有效落实内控管理工作精神，包头公司安排企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行情况进行全面核查，根据核查结果出具13份书面报告，提出相关问题及整改建议，为公司全面掌握市场费用使用及执行情况，同时为开展内控执行工作打下扎实基础。 通过内控测试和审计，及时发现了本公司部分规章制度执行力度不够，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度、流程梳理和规范工作，对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将继续加强内控培训学习力度，提高内控与风险管理工作能力，进一步做好内控与风险管理工作。今后，包头公司将继续通过日常监督检查、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。
内控工作总结报告 篇11
随着企业规模的扩大和业务范围的拓展，内部控制在企业管理中的地位日益凸显。本报告旨在总结过去一年内控工作的成果、分析存在的问题，并提出改进措施，以提升企业运营效率和风险防范能力。
工作内容概述：
1. 制定和完善内控制度，确保制度覆盖公司各部门、各业务流程。
2. 组织员工培训，提高全员内控意识。
3. 定期对各部门内控执行情况进行检查和评估。
4. 针对发现的问题，及时提出整改建议并跟踪整改情况。
5. 与外部审计机构合作，对公司内部控制进行全面审查。
重点成果：
1. 内控制度体系基本建成，覆盖率达到95%以上。
2. 员工内控培训参与率达到100%。
3. 发现并整改内控缺陷XX余项，有效降低经营风险。
4. 与外部审计机构建立长期合作关系，确保审计质量。
5. 通过内控工作优化管理流程，提高工作效率10%。
遇到的问题和解决方案：
1. 部分员工对内控工作重视不够，导致执行不到位。解决方案：加强员工培训和宣传力度，提高全员内控意识。
2. 内控制度更新不及时，难以适应业务发展需要。解决方案：建立内控制度更新机制，定期收集各部门意见和建议，及时调整和完善制度。
3. 内控检查和评估工作存在盲区，部分环节易出现漏洞。解决方案：加强与其他部门的沟通协作，拓宽内控工作覆盖面。
自我评估/反思：
在过去的一年中，我们取得了一定的成绩，但也存在不少问题。在今后的工作中，我们将进一步加强与其他部门的合作，不断完善内控制度体系，提高全员内控意识，确保公司运营的稳定和高效。
未来计划：
1. 深化与其他部门的合作，共同推进公司内部控制工作。
2. 定期对内控制度进行审查和更新，确保制度的时效性和适用性。
3. 加强与外部审计机构的沟通与协作，提高审计质量。
4. 开展专项培训和宣传活动，提高员工内控意识和技能水平。
5. 继续跟踪行业动态和监管要求，及时调整和完善公司内控制度。
自我评估/反思的深入分析：
在自我评估中，我们认识到过去一年工作的不足之处，如部分员工意识薄弱、制度更新不及时等。这些问题的根源在于沟通协作不够、培训宣传不到位等。我们需要从这些方面入手，加强内部沟通和协作，提高全员内控意识和技能水平。只有这样，才能更好地推进公司内部控制工作的发展。
未来计划可行性分析：
1. 深化与其他部门的合作是必要的，这有助于打破信息孤岛，实现资源共享和优势互补，共同推动公司内部控制工作的进步。这一计划是可行的。
2. 定期审查和更新内控制度可以确保制度的时效性和适用性，满足业务发展需要。这一计划也是可行的。
3. 加强与外部审计机构的沟通与协作可以提高审计质量，进一步保障公司内部控制工作的有效性。这一计划同样可行。
4. 开展专项培训和宣传活动可以提高员工内控意识和技能水平，加强团队整体素质和能力建设。这一计划具有很强的可行性。
5. 继续跟踪行业动态和监管要求可以及时调整和完善公司内控制度，确保制度的合规性和有效性。这一计划可行且必要。
内控工作总结报告 篇12
卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制工作的汇报材料
为加强失业保险经办机构内部管理和监督，规范失业保险管理，确保失业保险基金安全，卢氏县社会失业保险中心全体干部职工在市、局党委的正确领导下，在上级业务部门的关心指导下，深入贯彻党的十七大会议精神，全面落实科学发展观，以加强失业保险经办机构能力建设为根本任务，强化内部管理，努力创建“服务型”机关，努力提高办事效率和服务质量，使我县的失业保险事业呈现出蓬勃发展、保障能力稳步增强的良好势头。
今年我中心认真贯彻实施《河南省失业保险条例》和《社会保险费征缴暂行条例》，充分发挥失业保险稳定发展的作用，不断加大失业保险扩面和基金征缴力度，使失业保险事业取得了长足发展。截止到目前，已征缴失业金 万元，完成市里下达全年基金征缴任务指标的 %。扩面和基金征缴工作均创历史同期最好水平,取得了阶段性成果。现将情况汇报如下：
一、主要措施
（一）加强领导，健全单位内部控制制度机制
健全内部控制制度是否能够取得成效关键在于领导。中心领导对内部控制管理工作十分重视，长期以来，把此项工作作为失业保险的总体目标任务之一，统一安排部署，统一检查考核，整体推进。一是健全组织机构，加强内部控制建设的领导。重新调整、充实了“内部控制建设领导班子”的力量，成立了以中心主任挂帅，班子成员主要负责同志组成的创建工作领导小组，从上到下分工负责，齐抓共管，保证了创建活动有组织有计划顺利开展。二是严格监督检查，有序推进创建工作。为确保内部控制建设工作取得成效，总支成立了内部控制建设办公室具体负责创建工作，抽调一批政治素质好、业务能力强的同志，专门负责对创建工作的协调、指导和督促检查，跟踪问效。同时把内部控制创建作为考核先进党组织、优秀党员和发展党员的重要条件列入年度目标考核，真正形成层层有人抓、事事有人管，上下联动、内外结合的组织保障体系。
（二）提高认识，为内部控制管理建设工作提供思想保证
通过内部控制创建工作中，我们充分认识加强社会保险经办机构内部控制工作的重要性和必要性。为此，我们全面加强了社保经办机构能力建设，着力提
高干部职工的整体素质,加快推动了我中心内部控制建设的发展步伐。造就了一支学习型、服务型、创新型干部队伍。主要通过以下措施：
1、营造学习氛围，大兴学习之风。以每周五下午集中学习时间为平台，有针对性地开展学理论、学业务、学技能和学文化活动。雷打不动，常年坚持。同时，我们还组织进行了业务讲座、中心发言，总结点评，专题讨论和阶段测试等一系列讲学、互学、考学活动，使大家在活动载体中，解放思想，更新观念，汲取营养，增长才干，进一步提高了党员干部解决矛盾、处理问题的理论和政策水平，提高了运用理论指导实践、解决现实问题的能力。
2、通过培训学习，提高全体职工业务水平。5月份按照市失业中心安排，全中心人员分批到市里参加失业保险经办人员业务内部培训班，在学习过程中，我中心人员不仅上课时间认真听讲,做好笔记,还利用课余时间与其他业务经办机构人员相互学习,取长补短, 以优异的成绩圆满完成了这次培训，使中心人员的业务知识得到了进一步加强。
（三）完善规章制度，为内部控制工作创造必要条件
年初以来，我们共制定和完善了五项规章制度，并且在深入调查研究的基础上，制定了一系列的服务
标准和服务承诺。在深入落实制度的基础上，以打造优质服务为目的，确保工作岗位不缺位，工作业务不间断，各项工作不贻误；推行服务标准承诺制，大力推行“阳光服务”，把服务项目、政策依据、缴费标准、办事程序等全面公开，对服务标准、办事时限、投诉处理等做出明确具体的承诺，广泛接受社会监督；推行考评奖惩制，按照“零距离、零差错”的服务要求，我们把服务质量与干部职工的评优、晋级、提职挂钩，凡因服务对象对服务质量不满意进行投诉的，都记录在册，作为业绩考评和失职追究的依据。通过建章立制、设定标准、完善服务，建立起制度作保障机制，确保此项工作顺利开展。初步形成了全中心上下联动、内外相互制约的工作运行保障机制。
（四）加大扩面征缴力度，确保目标任务顺利完成 2022年，为了加大失业保险参保扩面和基金征缴工作力度，我们对机构和人员进行科学安排、合理调整。根据职工干部的能力和特点，对科室岗位做了相应调整，重新修定了科室职能和工作人员岗位责任，使各科室职能更加明确、权责更加清晰。在此基础上我们还实行了全员目标管理，层层签定了目标责任状，把工作任务逐一落实到人，做到人人肩上扛指标、个
个心中有目标。充分调动了职工积极性，提高了职工队伍的执行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征缴失业金 万元，占年度目标任务的 %。
（五）注重实效，深入扎实开展内部控制工作 抓好结合点，把内部控制建设与经办工作有机统一起来。我们始终坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，把内部控制建设与各项工作紧密结合起来，协调发展。我们坚持做到三个结合：一是把内部控制建设工作同加强失业保险经办机构能力建设和不断提高服务水平结合起来。牢记建立和完善社会保障体系这个大目标。做到思路清晰、目标明确、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主动权。坚持做到管理就是服务、服务必须规范。寓管理于服务之中。二是把内部控制建设工作同改善经济发展环境、端正政风行风和推行政务公开、办事公开工作结合起来。树立集体意识，加强政风行风建设，开展便民利民活动。内强素质，外塑形象，在探索中前进，在前进中不断完善。三是把内部控制建设工作同加强党的建设和优化环境建设工作结合起来。用党的建设统领其他各项建设，提高自身建设、作风建设、廉政建设、基础业务建设水平，相辅相承，相互促进，共同提高。篇2：房地产公司内控汇报材料 xxx内控与风险管理工作汇报材料 xxxxx：
依据集团公司xxx的要求，在xxxxx的指导下，我公司自上而下转变观念，积极推进内控与风险管理体系建设，加强学习、深入探索合规管理，逐步完善风险管理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险管理体系的建设工作，现将内控与风险管理工作汇报如下：
一、强化内控基础工作，建立良好的内控文化氛围
随着项目开发日益深入和市场竞争日益加剧，以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，按照集团公司要求，为进一步加强公司内部控制，提升公司风险管理水平，实现公司健康、良性发展，成立了以总经理为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由总经理负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构。切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控与风险管理体系建设工作奠定坚实基础。
企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念、行为规范、企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和，在强化日常基础工作的同时，各部门通过相互交流、学习，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念，积极培育符合我公司实际的内部
控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险。确保公司上下思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一。
二、强化内控责任落实，提高内控体系的执行力 各业务部门指派专人负责收集、整理本部门所涉及的资料、制度等文件，全面梳理本部业务流程，明晰各业务流程之间的逻辑关系。落实责任制，做到边检查、边整改、边完善。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对集团公司的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻；三是针对重点业务中存在的问题，完善配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合评判。五是严格追究责任，要真正提高内控体系建设的执行力。
三、内控体系建设情况
1、公司层面的风险识别及应对
本阶段根据公司基本运营情况，结合公司掌握的行业常见风险，并且考虑国务院国资委以及财政部等政府部门有关风险评估的相关要求，整理公司层面风险，在借鉴集团公司下发资料的风险数据库的基础上，通过问卷调查的方式对公司风险进行识别、评估、排序，以便识别企业面临的重大风险。根据调查问卷的分析结果，将公司层面风险发生的可能性和风险的影响程度以坐标图的形式进行展示，并且绘制了公司层面重大风险图，以便于管理层将主要精力集中于等级较高的风险上。
2、业务层面风险识别及应对 2.1业务流程框架
为企业现有业务流程提供全景图，明晰各业务流程之间的逻辑关系，为审阅现有业务流程体系的完整性提供工具，公司按照公司治理结构、人力资源管理、行政管理、财务管理、工程管理、成本预算、管理、招投标管理、法律事务管理、规划设计管理、营销管理的主要业务绘制了公司业务流程框架。根据流程框架，梳理了流程业务执行的主导部门。2.2流程图、流程描述
以可视的方式清晰、直观地反映每个三级流程的走向，明细到具体部门及岗位，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。公司各业务部门根据流程框架中分列的二、三级流程，共编制了流程图xxx份。流程描述详细说明每个业务流程的所有步骤，相应流程控制措施以及对应的操作人员和输出表单等信息，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。根据流程图共编写流程描述xxx份。2.3风险控制矩阵、业务层面风险数据库
将流程中所涉及的风险和对应的内部控制进行汇总，以发现控制缺陷的一种矩阵表格。根据整理完成的流程图绘制完成了风险控制矩阵表格。通过分析流程图中列示的可能面临的主要风险，并按风险类别进行区分，按照风险等级排序，编制了业务层面的风险数据库，以便管理层能够清楚认知各业务流程面临的主要风险以及其重要性。2.4控制文档
列示企业各业务流程中存在并已实施的内部控制措施，并按控制类型、控制方式及控制频率等进行区分，以便管理层能够清楚认知各
业务流程中存在的控制措施以及具体落实的责任岗位。根据流程图、流程描述共编写控制文档xxxx份。
3、内控与风险管理手册 3.1手册编制原则
《内控与风险管理手册》是以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、国资委《中央企业风险管理指引》、上交所和联交所的相关指引以及coso《内部控制整合框架》和coso《企业风险管理整合框架》为基础，借鉴集团公司下发的基础材料结合长春中铁房地产开发有限公司实际情况编制而成。3.2手册结构及内容概要
手册包括六个分册，即《体系框架分册》、《内部环境分册》、《风险评估分册》、《控制活动分册》、《信息与沟通分册》及《内部监督分册》。3.2.1《体系框架分册》
描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设目标，并以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》为指引，参考《企业内部控制配套指引》，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对内控关注要点及相应措施进行了较为全面、系统的阐述； 3.2.2《内部环境分册》
描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素，从治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化五个方面对内部环境各要素关注要点、控制措施进行阐述；
3.2.3《风险评估分册》
描述风险和风险评估的基本概念，从风险评估原则、基本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四个方面对风险评估关注要点及相应措施进行阐述，并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档； 3.2.4《控制活动分册》
描述控制活动的概念及分类，从控制活动实施、控制活动有效性评价和权限指引三个方面对控制活动的关注要点及相应措施进行阐述，并汇编控制活动的相关文档及资料； 3.2.5 《信息与沟通分册》
描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部控制与全面风险管理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了关键控制信息；
3.2.6 《内部监督分册》
描述了内部监督的概念及要素，并从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价四个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了相关模板。
以上六本手册相对自成一体，并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险管理体系。篇3：公司内控制度建设工作情况汇报 公司内控制度方面的基本情况说明 2022年4月14日
一、制度体系的基本情况：
今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2022年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。
采取的具体措施：
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。
二是清理、完善了公司的内控制度。将2022年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2022年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。
三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2022年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。
总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：
1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；
2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。
3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。
五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】 附件：公司规章制度清单。
公司规章制度清单 篇4：2022年内控管理评审会议汇报材料 xx公司
x x 分 公 司
二季度管理评审会议汇报材料 xx分公司内控审计部
2022年7月
二季度管理评审会议汇报材料
总公司内控办： xx分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下，在我公司领导和各部门大力支持下，顺利完成了2022年前半年的各项工作，现将具体情况汇报如下：
一、前半年的内控工作情况
1、风险评估工作
按照总公司安排，我公司于5月份进行了2022年流程层面风险评估工作。首先，针对我公司所有业务流程制作了135份风险调查问卷；组织中层干部以上人员进行了培训，并现场发放了调查问卷；内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险284个、重要风险156个、重大风险90个、各流程关键控制点163个，并及时上报了总公司内控办。
通过本次评价，全面排查了我公司业务运行中存在的各类风险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题，定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风险，并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力。
2、自我评价工作
我公司于4月、7月分别进行了
一、二季度内部控制体系自我评价工作。两次评价均抽调了12名内控专职人员及各部门内控联络员，组
成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的135个业务流程进行了有效性测试。经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程，但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程，确保其发生时的执行有效性。
3、内控流程优化工作
我公司于4月份启动了业务流程优化工作，根据半年多的流程实际执行情况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，提高业务流程的可操作性。目前此项工作正在进行中，8月份可以完成。
4、内控日常检查 我公司每月由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运行情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题；重点关注去年评价过程中样本量不足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划，并确保业务流程发生时的执行有效性。
5、规范档案管理
内控审计部在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理，并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理。
6、加强培训学习
我公司在4月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理，实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识，为内控体系的持续有效运行奠定了基础。
二、缺陷整改情况
针对去年及一季度评价的结果，我公司内控审计部向存在问题的部门下达了整改通知书，限期进行整改，并进行了相应的跟踪验证，具体情况如下：
1、两煤入出库管理：我公司现已设置监磅员岗位，并加大了对进厂煤炭的验收力度，由企管部和质检部共同参与两煤验收及检验工作，对相关制度及表单进行了修订完善，于4月1日开始执行。gps系统将在硬件条件具备后，及时安装在合适位置并设置专人进行24小时实时监控。
2、年度预算编制管理：全面预算管理委员会已正式成立，于4月6日下发xxx字[2022]24号文件《关于成立全面预算管理委员会的通知》，明确了预算管理委员会及预算管理办公室的职责，进一步规范了企业预算管理工作，确保预算管理科学合规、合理有效。
3、折旧资金管理：《折旧资金管理办法》已于4月初完成初稿的编制，通过管理评审后下发执行，在今后的工作过程中严格按照《折旧资金管理办法》的相关要求，根据实际情况按照规定对折旧资金的提取、使用进行管理。
4、物资借库管理：已根据管理建议对流程进行了规范，在物资借库发生时，严格按流程执行，对借库单进行妥善保管，并登记物资借库台帐。
三、内控工作中的体会和经验总结
我公司按照总公司的统一部署，2022年8月份召开了内控体系建设试运行启动会，10月份编制完成了《xx分公司企业管理标准——内部控制流程手册》并开始全面运行内部控制体系。近一年以来，我公司在内控体系的贯彻上，始终突出“执行”二字，不仅有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。目前，基本能做到，每办一件事，上至总经理，下至普通员工，都要先判断是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格按照内控流程操作。公司范围内基本形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。
四、存在的问题及管理建议
内控体系是否可以与信息化结合在内控体系流程的执行过程中，有一点是很难完全杜绝的，就是人为因素出现的错漏或弊端，如果能将内控流程固化到办公自动化平篇5：企业内控测试报告
税收管理企业内控测试报告
一、企业基本情况
（一）自身职能及架构
1、企业自身情况
2、公司职能部门
该公司下设办公室、人事部、财务部、技术部、供销部、生产部、质检部共7个职能部门，其中财务部下设会计核算、内部审核两个科室，以规范企业生产成本和销售收入的核算，确保各项会计财务制度的有效执行，规避企业生产经营中涉及的各类财务风险事项。
3、企业发展情况
（二）所处的集团、行业及组织结构
（三）经营情况
近三年企业经营盈亏情况、主税种纳税情况和税负情况。
二、企业内部控制体系现状
（一）内控环境
根据财政部等五部门联合下发的《企业内部控制基本规范》及配套指引和国家税务总局下发的《大企业税务风险管理指引（试行）》的规范要求，整合和梳理了企业各项业务流程和制度，形成了一套较为全面和完善的公司内部控制体系，提高了企业经营管理水平和风险防范能力，促进了企业的可持续发展。公司管理层对税收风险有一定的认识，基本认同防范和控制税务风险对企业经营的重要性。
该公司结合企业自身业务特点和内部风险管理的要求，由财务部负责全公司的财务会计工作。企业采用小企业会计制度，建立了较为科学有效的职责分工和制衡机制。为了方便与税务部门沟通，提高企业纳税遵从度，该公司专门设置了一名税务联络员，在及时了解各类税收政策信息，降低税务风险方面发挥了良好
作用。企业财务部有26人，其中：本科以上学历18人，拥有高级会计师1人，具有会计师职称的5人，助理会计师8人，所有在职人员都具有必要的专业资质、良好的业务素质和职业操守，能够遵纪守法，也都能够胜任本职工作。
在增值税申报方面，由于企业产品出口所占比例较大，除了按适用税率征税货物及劳务销售额，按免抵退办法出口货物销售额数额也较大，每月都有出口货物免抵退税额申报。在所得税申报方面，企业按照所得税法规定，每季度的预缴申报，年末经会计师事务所审计后的汇算清缴均为汇总申报。
公司与税务机关沟通顺畅，以前从未发生过重大税收违法行为或税企争议、复议、诉讼等。
（二）内控制度
按照《企业内部控制应用指引》中具体指引规范，建立了内部控制制度。内控建设基本涵盖公司经营全内容、涉及公司全部门，形成了一套相对完善的内控体系。
在公司经营活动中，主要是采购——生产——销售的业务流程，相应的采购及付款、生产管理、销售及收款、资金及资产管理等内容因为贯穿主要生产经营过程，内控制度设计相对完整；其他内容，如人力资源管理、融资管理、产品研发、报表管理等内容因为业务相对单一，制度设计也较为简单。另外，企业并没有设计专门的税收风险控制制度。
1、采购及付款业务 公司制订了《公司采购管理办法》，目的在于确保物资采购可以满足生产经营需要。制度规定，采购需求只能由使用部门（如生产部、办公室）提出申请，采购人员只能按照经审批的请购单进行采购。另外，采购环节重要岗位上的工作人员实行定期轮换，避免出现舞弊风险。涉及的付款流程规定，所有款项（包括预付款）按照“谁采购谁申请”原则，由采购人员提出申请，在通过财务会计审核，具有相应审批决定权的公司领导审批后方可支付。
2、生产业务
作为企业最重要的一项业务流程，公司从领料、投料到生产、质检再到产品入库及废品处理都严格按照国家和行业标准及公司自己制定的一系列生产操作流程进行。整套工作流程较为完善，如果能够严格执行，基本可以规避生产各环节中的风险。该企业生产属于“以销定产”的模式，库存相对较少，产成品在库时间不长。企业对产品质量把关较为严格，废品、不合格产品经分类处理后再投入生产的情况较普遍。
3、销售及收款业务
公司制订了《销售流程》制度，目的就在于加强企业销售、发货、收款等环节的管理，规范销售行为，确保实现销售目标。企业销售具有一定的季节性和周期性，客户相对固定，尤其是出口部分，基本是年初或上年度就已经与客户签订了合同。收款业务由企业财务部门负责。企业发出货物后由相关销售人员通知购货企业，购货企业直接将货款（包括预付款）汇入企业账户，财务人员确认后开票入账。销售人员只负责催收账款，一般不直接参与收款。
4、资金及资产管理
（1）资金管理。公司财务部门按照相关财务会计制度对公司资金（包括现金、银行存款）进行日常管理，对财务人员工作岗位设置、职责权限划分都有严格规定，防范因人员配置、权责产生舞弊的风险，保证财务工作持续有效进行。
（2）资产管理。为保证企业资产安全完整，防范资产管理中的风险，公司制订了《原材料及存货盘点工作流程》及《固定资产管理办法》，目的是加强对各项有形资产的管理，保证资产安全完整，提高资产使用效能。通过对原材料、存货、固定资产的定期盘点，避免库存帐实不符，原物料、产成品报废及出入库无序等问题，防范可能产生的风险。
5、其他
企业人力资源管理、融资管理、产品研发等因为涉及事项单一，且业务相对
较少，并未制定相应的管理办法，而是在事项发生时采用集体会议研究讨论的形式决定，避免可能产生的风险。
（三）内控体系依托的信息化系统 该公司信息系统采用的为金蝶kis系统，该系统包括采购管理、库存管理、生产计划管理、销售管理、财务管理（包括应收账款管理、应付账款管理）、工资核算、存货核算、固定资产核算、人力资源管理等模块。另有，一套办公系统为辅助系统，但主系统和辅助系统之间没有联系、没有接口。
模块间各数据的流转关系：原材料采购→质检分类→原材料入库→生产领料→计划生产→生产指令→生产记录维护→质量检验→产品入库→销售。kis系统所有生成的数据在确认生成后均不可删除或修改，录入系统的重要原始数据（如：原材料数据、生产订单、采购订单、会计数据等）是不能被直接删除的，只是作一个删除标记或作反向记录，重要数据的修改均留有日志。kis系统可以每月自动生成利润表和资产负债表。现金、银行存款、成本费用等科目明细由财务人员人工录入原始数据，月底由信息系统自动结转成本费用并生成报表。各税种的申报表是采用kis系统自动生成数据并通过国税局网上免费申报系统完成的。
三、对公司内控体系的测试
我们按照该企业生产工作流程和kis系统数据流转程序，深入公司各部门进行了实地察看，了解企业生产经营活动。据实际情况来看，企业现有内控执行情况基本良好。对于和税收风险管理密切相关的主要内容，我们进行了具体的项目测试，情况如下：
（一）对采购管理的测试
测试项目描述：采购管理主要包括原材料的请购、采购、付款、验收入库等内容。作为企业生产的第一道环节，存货成本直接影响企业增值税和所得税申报的准确性。我们测试的主要目的就是验证企业采购制度是否确实执行。
测试方法和步骤：通过对公司一整套采购制度执行情况的调查和采购环节的全过程跟踪审核以及企业库存的抽样盘查，确认企业存货成本的会计核算是否符合相关政策法规。在采购过程中应有的请购单、订货单、验收单、入库单、购货合同、购货发票是否齐全；请购单与订购单、订货合同上的品种、数量是否一致；订购单、订购合同与购货发票上的品种、数量、金额是否一致；存货的领用是否经过适当的批准，手续是否齐全；存货是否定期进行盘点，库存实物与库存明细账是否一致。测试结果：经测试了解，该公司由生产部门根据生产计划填制请购单，提出采购申请；经批准交由采购部门依请购单开展采购业务。采购部门根据订货合同编制订货单，除自己留存，再分别交财务部门、仓库保管部门。仓库保管部门凭订货单，提货单接收并安排质检部门验收货物，之后编制填写验收入库单和存货入库登记明细。财务部门凭订货单、订货合同、购货发票、验收入库单办理货款结算，制作会计凭证并登记相关总账和明细账。
（二）对生产管理的测试
测试项目描述：生产管理测试主要是针对企业生产全过程控制情况的测试，包括原材料领用及投入，产品生产，成品质量检测及入库，废次品的二次投入。企业具体的成本控制（料工费的核算）并不包含。测试的主要目的是检验企业为保证生产制定的各项制度是否严格执行。
测试方法和步骤：了解企业生产工艺流程，对公司生产全过程进行跟踪审核。检测企业生产领用原材料的方式是否保持一致；生产全过程是否进行了必要的控制并保有记录；产品产出后合格产品的入库情况；经检验不合格产品的处理情况。
测试结果：通过测试知道，生产部门根据生产计划编制材料领用计划表，经批准后按计划领取生产原材料，分工序投料。企业按生产工艺分数道工序开展生产，每道工序均有专人负责生产监督控制，既包括对生产进度的控制，也包括对料工费投入的记录（可供财务部门进行生产核算）。
内控工作总结报告 篇13
按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况
根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2017 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：
（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。
（二）制定公司内控实施实施方案
第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。
（三）组织公司内控专员进行培训
为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2017年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：
第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。
图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。
第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。
目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。
二、下一步内控实施工作计划
第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。
第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。
“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
三、内部控制实施体会
根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：
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